Στο στόχαστρο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ η Jefferies για την πτώχευση της First Brands

Υπό έρευνα είναι η επενδυτική τράπεζα Jefferies από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ, σχετικά με την έκθεσή της στην πτωχευμένη εταιρεία ανταλλακτικών αυτοκινήτων First Brands.

Η ρυθμιστική αρχή αναζητά πληροφορίες σχετικά με το αν η Jefferies παρείχε στους επενδυτές επαρκείς πληροφορίες για την πτωχευμένη εταιρεία, η οποία είχε χρέη ύψους 12 δισ. δολαρίων.

Η Επιτροπή εξετάζει επίσης τους εσωτερικούς ελέγχους αλλά και τυχόν αντιπαραθέσεις των τμημάτων της τράπεζας σχετικά με την έκθεσή της στην First Brands, χωρίς να είναι γνωστό αν η έρευνα θα οδηγήσει σε κατηγορίες προς την επενδυτική τράπεζα.

Ο διευθύνων σύμβουλος της Jefferies, Rich Handler ανέφερε τον προηγούμενο μήνα ότι η τράπεζα εξαπατήθηκε, σε μία ιστορία που έγειρε ερωτήματα σχετικά με τα κριτήρια δανειοδότησης μίας εταιρείας που αντιμετώπιζε σοβαρά προβλήματα.

Σύμφωνα με τον Handler, η πτώχευση της First Brands δεν προκάλεσε ζημιές στις βασικές δραστηριότητες της τράπεζας.

Είναι σύνηθες η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να υποβάλλει ερωτήματα και να εξετάζει συναλλαγές χρηματοπιστωτικών εταιρειών, χωρίς αυτό να σημαίνει ότι η έρευνα θα καταλήξει σε κατηγορίες.

Η Jefferies διατηρούσε μακροχρόνια σχέση με την First Brands, σε μία συνεργασία που περιελάμβανε από παροχή συμβουλών μέχρι χρηματοδότησης.

Τον περασμένο Οκτώβριο, η Jefferies δήλωσε ότι ένα εξειδικευμένο fund που διαχειρίζεται, το Point Bonita Capital, είχε επενδύσει περίπου 715 εκατομμύρια δολάρια σε «απαιτήσεις», δηλαδή σε χρήματα που οφείλονταν, βάσει τιμολογίων πελατών, από λιανοπωλητές που αγόρασαν προϊόντα της First Brands για να τα πουλήσουν στους καταναλωτές.

Η Jefferies δήλωσε ότι οι απαιτήσεις ήταν από εταιρείες blue-chip, συμπεριλαμβανομένης της Walmart.

Τα έγγραφα της Point Bonita δεν ανέφεραν καμία έκθεση στην First Brands τον Ιούνιο, αλλά έδειχναν ότι η δεύτερη και η τρίτη μεγαλύτερη έκθεση του ταμείου ήταν στους πελάτες της, τη Walmart και την εταιρεία ανταλλακτικών αυτοκινήτων O’Reilly.

Ωστόσο, σε ανακοίνωση τον Οκτώβριο, η τράπεζα ανέφερε ότι η First Brands «κατευθύνει» κεφάλαια από πελάτες προς την Point Bonita, αντί το ταμείο Jefferies να λαμβάνει πληρωμές απευθείας από την Walmart και άλλους.

Οι αιτήσεις πτώχευσης επιβεβαίωσαν ότι οι δανειστές τιμολογίων που παρείχαν χρηματοδότηση ύψους 2,3 δισ. δολαρίων συνδεδεμένη με απαιτήσεις πληρώθηκαν όλοι από την First Brands και όχι από τους πελάτες της.

Οι Financial Times ανέφεραν επίσης τον Οκτώβριο ότι η Jefferies κέρδισε επιπλέον προμήθειες από τη χρηματοδότηση που παρείχε στην First Brands μέσω μιας «παράπλευρης επιστολής» με την εταιρεία, η οποία, σύμφωνα με ορισμένους δανειστές, δεν τους γνωστοποιήθηκε και ενδέχεται να παραβίασε τους όρους του δανείου τους.

Η Jefferies έχει επιβεβαιώσει έκτοτε την ύπαρξη της συμφωνίας και δήλωσε ότι η First Brands έλαβε νομική γνωμοδότηση που επιβεβαίωνε ότι οι αμοιβές δεν παραβίαζαν τους όρους του δανείου της και ότι ένα έγγραφο που περιείχε την επιστολή γνωστοποιήθηκε σε όλους τους δανειστές του ομίλου.

Η πτώχευση της First Brands οδήγησε και σε μία ακόμα έρευνα, από τους ομοσπονδιακούς εισαγγελείς του Υπουργείου Δικαιοσύνης των ΗΠΑ, σύμφωνα με δημοσίευμα της FT τον περασμένο μήνα.

Ο ιδρυτής της First Brands, Patrick James, ανέκτησε αυτό το μήνα την πρόσβαση στους τραπεζικούς του λογαριασμούς, αφού κέρδισε μια δικαστική μάχη εναντίον της εταιρείας, η οποία προσπαθούσε να παρατείνει το πάγωμα των περιουσιακών του στοιχείων.

Πηγή: www.mononews.gr